序一

招標(biāo)投標(biāo)制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的一種競(jìng)爭(zhēng)性交易制度，這項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)交易制度，為保證建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量、提高投資經(jīng)濟(jì)效益，特別是預(yù)防和懲治腐敗交易，保護(hù)干部隊(duì)伍廉潔性等方面發(fā)揮了重要作用，業(yè)已成為了我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的一種主要交易方式。而這當(dāng)中，不斷提升采購(gòu)專業(yè)技術(shù)人員綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，規(guī)范其操作行為，就成了這項(xiàng)制度可持續(xù)發(fā)展中的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。為此，原人事部和國(guó)家發(fā)展改革委于2007年頒布了《招標(biāo)采購(gòu)專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)水平評(píng)價(jià)暫行規(guī)定》（國(guó)人部發(fā)【2007】63號(hào)），設(shè)立了招標(biāo)采購(gòu)專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)水平評(píng)價(jià)制度，至今，已有23000余人取得了招標(biāo)師職業(yè)水平證書。去年底，國(guó)務(wù)院頒布的《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》中明確要建立招標(biāo)采購(gòu)人員職業(yè)資格制度，實(shí)現(xiàn)招標(biāo)采購(gòu)水平評(píng)價(jià)向職業(yè)資格的轉(zhuǎn)化。

 為了不斷提高招標(biāo)采購(gòu)專業(yè)人員的職業(yè)能力和水平，順利實(shí)現(xiàn)招標(biāo)采購(gòu)職業(yè)水平評(píng)價(jià)向職業(yè)資格的轉(zhuǎn)化，中國(guó)招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會(huì)于2011年開(kāi)始組織部分專家就某一行業(yè)或論題開(kāi)展專門研究，組織編寫繼續(xù)教育教材，以進(jìn)一步豐富招標(biāo)師專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)能力。本書就是大岳咨詢的專家們?yōu)檎袠?biāo)師繼續(xù)教育而專門編寫的教材之一。

 本書作者集多年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，概括總結(jié)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)領(lǐng)域中出現(xiàn)的一種新的招標(biāo)模式，即基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投融資招標(biāo)，介紹了基礎(chǔ)設(shè)施投融資模式、運(yùn)作程序和管理，特別是與傳統(tǒng)意義上招標(biāo)采購(gòu)流程上的區(qū)別和特點(diǎn)，提煉了基礎(chǔ)設(shè)施投融資的基本工作和方法，具有內(nèi)容較全面和理論聯(lián)系實(shí)際等特點(diǎn)，列舉了不少實(shí)際投融資招標(biāo)案例，對(duì)讀者理解和掌握基礎(chǔ)設(shè)施投融資招標(biāo)，并能夠應(yīng)用于其融資實(shí)踐具有一定的指導(dǎo)意義。

 招標(biāo)師是招標(biāo)投標(biāo)制度的執(zhí)行者，更是這項(xiàng)制度在我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用的實(shí)際體現(xiàn)者，需要不斷豐富其專業(yè)業(yè)務(wù)，特別是招標(biāo)投標(biāo)制度在一些新領(lǐng)域，以及一些拓廣的運(yùn)作模式和技巧，進(jìn)而使該項(xiàng)制度有效地服務(wù)于我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)，為此，特向廣大讀者，特別是廣大招標(biāo)采購(gòu)人員推薦這本書。

中國(guó)招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng) 霍春林

二零一二年二月

序二

中國(guó)招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會(huì)打算通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站對(duì)招標(biāo)投標(biāo)從業(yè)人員進(jìn)行年度繼續(xù)教育培訓(xùn)，邀請(qǐng)我和中建國(guó)際的李君先生錄制視頻資料，講解基礎(chǔ)設(shè)施投融資招投標(biāo)方面的知識(shí)。基礎(chǔ)設(shè)施融資招標(biāo)涉及很多法律方面的內(nèi)容，經(jīng)過(guò)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)我們邀請(qǐng)了建緯律師事務(wù)所的譚敬慧律師加盟我們的工作。我是這項(xiàng)工作的牽頭人。

講解自己熟悉的工作，說(shuō)起來(lái)容易，嚴(yán)謹(jǐn)一點(diǎn)要求自己工作量還真不少。李總和譚律師都是大忙人，作為大岳公司的總經(jīng)理我也很難拿出整塊時(shí)間來(lái)做這項(xiàng)工作，于是我調(diào)動(dòng)公司資源，請(qǐng)我的同事鄭潔、徐志剛、蔡建升、畢志清、馬佳奇和崔紅永等加入進(jìn)來(lái)一起完成。

協(xié)會(huì)就本課程給我們安排了六個(gè)學(xué)時(shí)。然而，基礎(chǔ)設(shè)施融資招標(biāo)是個(gè)新生事物，與傳統(tǒng)工程招標(biāo)和設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)相比，從資金流向、復(fù)雜程度、招標(biāo)對(duì)象、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)從業(yè)人員的要求等各方面都存在較大差異，六個(gè)學(xué)時(shí)所能講解的內(nèi)容是非常有限的?？紤]到學(xué)員情況千差萬(wàn)別，如果某些學(xué)員對(duì)這個(gè)領(lǐng)域的招標(biāo)工作接觸不多，可能理解不了其中的有些內(nèi)容。于是，我組織我的同事以錄制視頻的課件為基礎(chǔ)編寫了這本輔導(dǎo)教材—《基礎(chǔ)設(shè)施市場(chǎng)化融資實(shí)務(wù)》。

大岳咨詢公司在國(guó)內(nèi)完成了大量基礎(chǔ)設(shè)施融資招標(biāo)項(xiàng)目，在幾乎所有中心城市都有成功的項(xiàng)目經(jīng)歷，對(duì)國(guó)內(nèi)的融資招標(biāo)情況了解很全面。能夠把這十余年來(lái)在融資招標(biāo)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)寫進(jìn)這本基礎(chǔ)設(shè)施投融資招標(biāo)的書中，對(duì)我們來(lái)講是一件很有意義的事情。

在編寫過(guò)程中，我們主要考慮了以下幾點(diǎn)：

第一，基礎(chǔ)設(shè)施的種類繁多，本書以城市基礎(chǔ)設(shè)施為主來(lái)講解；

第二，基礎(chǔ)設(shè)施市場(chǎng)化融資的方式有很多種，本書以招標(biāo)方式為主展開(kāi)，同時(shí)也介紹了一對(duì)一談判和競(jìng)爭(zhēng)性談判等融資方式；

第三，融資工作的完成對(duì)一個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目來(lái)說(shuō)僅僅是開(kāi)始，融資結(jié)束后項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營(yíng)工作也很重要，因此本書重點(diǎn)講解融資工作，對(duì)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)工作等也做了適當(dāng)介紹；

第四，基礎(chǔ)設(shè)施融資模式有很多種，本書重點(diǎn)講解BOT模式，適當(dāng)介紹TOT、PPP等其它模式；

第五，市場(chǎng)化投融資涉及作為融資方的政府和作為投資方的社會(huì)投資人，本書重點(diǎn)講解政府方的運(yùn)作，適當(dāng)介紹投資方的運(yùn)作。

從我們多年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看，基礎(chǔ)設(shè)施投融資涉及的內(nèi)容很多，專業(yè)性很強(qiáng)?；A(chǔ)設(shè)施融資招標(biāo)不是一次性交易，融資結(jié)束后有很長(zhǎng)的項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程（特許經(jīng)營(yíng)期限一般在30年左右），如果招標(biāo)工作出現(xiàn)紕漏，其遺留問(wèn)題會(huì)直接影響項(xiàng)目后續(xù)的長(zhǎng)期執(zhí)行?；A(chǔ)設(shè)施融資與體制改革關(guān)系密切，傳統(tǒng)財(cái)政投資體制下形成的政策法規(guī)不適合市場(chǎng)化的情況。基礎(chǔ)設(shè)施融資涉及很多行業(yè)，每個(gè)行業(yè)都有自己的特點(diǎn)。一本書不可能解決所有這些專業(yè)問(wèn)題，只能解決共性問(wèn)題。

本書重點(diǎn)講解了基礎(chǔ)設(shè)施融資的程序、組織管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、談判、適用法律、各種文本、建設(shè)運(yùn)營(yíng)和移交等，這些內(nèi)容都是一個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施融資從業(yè)人員應(yīng)該掌握的知識(shí)。為了便于讀者理解基礎(chǔ)設(shè)施融資的知識(shí)，我們還用一章介紹了國(guó)內(nèi)的著名案例，這些案例發(fā)生在不同地區(qū)和不同行業(yè)，代表了各種各樣融資模式的典型做法。

應(yīng)該說(shuō)，基礎(chǔ)設(shè)施市場(chǎng)化融資是在中國(guó)改革進(jìn)程的后期為解決計(jì)劃經(jīng)濟(jì)最后一塊堡壘——基礎(chǔ)設(shè)施市場(chǎng)化問(wèn)題而產(chǎn)生的，無(wú)論是在理論創(chuàng)新上還是在法規(guī)建設(shè)方面都有很多工作需要做。在各地實(shí)踐中，既有成功的項(xiàng)目也有失敗的項(xiàng)目，很多不規(guī)范運(yùn)作導(dǎo)致的失敗項(xiàng)目動(dòng)搖了一些人士對(duì)市場(chǎng)化改革的信心。對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施市場(chǎng)化融資成功經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)推廣并進(jìn)行理論提升是一件很有意義也很急迫的事情。

去年底國(guó)務(wù)院出臺(tái)了招投標(biāo)法實(shí)施條例，部分解決了融資招標(biāo)工作中遇到的問(wèn)題，比如：條例規(guī)定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)必須在其許可的范圍內(nèi)開(kāi)展招標(biāo)代理業(yè)務(wù)，這將改變各地實(shí)踐中用工程招標(biāo)代理資格從事融資招標(biāo)業(yè)務(wù)致使很多項(xiàng)目失敗的混亂局面。國(guó)家發(fā)改委在起草實(shí)施條例過(guò)程中已經(jīng)注意到了融資招標(biāo)作為金融活動(dòng)與工程招標(biāo)和設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)作為商業(yè)買賣活動(dòng)之間的差別，并啟動(dòng)了特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的立法調(diào)研工作，如果這項(xiàng)立法取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，那么融資招標(biāo)的法律環(huán)境將更加完備。

我們對(duì)能夠參加中國(guó)招投標(biāo)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)并講解基礎(chǔ)設(shè)施投融資招投標(biāo)方面的知識(shí)感到榮幸。在此感謝招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會(huì)給予我們的信任，尤其要感謝霍春林會(huì)長(zhǎng)和李小林秘書長(zhǎng)的支持和指導(dǎo)，也一并感謝韓爍老師利用寶貴的寒假時(shí)間為本書出版所做的大量工作。我們希望這本書能夠?yàn)樽x者理解相關(guān)知識(shí)提供幫助。由于時(shí)間倉(cāng)促加之水平有限，書中錯(cuò)誤在所難免，希望廣大讀者批評(píng)指正。

 大岳咨詢公司總經(jīng)理  金永祥